為滿足廣大投資者的投資需求，中信建投基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定在銷售機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司開通本公司旗下部分基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

一、適用基金范圍

(相關(guān)資料圖)

本次開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金有：

轉(zhuǎn)出基金 轉(zhuǎn)出基金代碼 轉(zhuǎn)入基金 轉(zhuǎn)入基金代碼

中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合型證券投資基金

中信建投量化進(jìn)取6個(gè)月持有期混合型證券投資基金 A類012878

C類012879

A類011410

C類011411 中信建投睿利靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金

中信建投中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金

中信建投中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金

中信建投滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金 A類003308

C類004635

A類006440

C類006441

A類015784

C類015785

A類015061

C類015062

二、適用投資者范圍及辦理場所

前述適用基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅限于通過銷售機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司辦理的投資者。

三、開通時(shí)間

2023年4月13日起（含），投資者可在基金開放日申請辦理前述適用基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同?；饡和＾D(zhuǎn)換時(shí)，以基金管理人發(fā)布的公告為準(zhǔn)。

四、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

（一）基金轉(zhuǎn)換是指本公司旗下的基金份額持有人將其持有的某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他基金基金份額的行為。

（二）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)注冊登記的基金。

（三）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計(jì)算。

（四）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的定價(jià)原則視轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出時(shí)的基金類型不同而定，并以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算，若投資者轉(zhuǎn)換申請?jiān)谝?guī)定交易時(shí)間后，則該申請受理日順延至下一開放日。

（五）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于可申購狀態(tài)。

（六）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則。“先進(jìn)先出”即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長的基金份額。如果同一投資者在基金轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日,同時(shí)提出轉(zhuǎn)出基金的贖回申請,則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。

（七）單筆轉(zhuǎn)換最低申請基金份額適用各基金《基金合同》或《招募說明書》中關(guān)于最低贖回份額的規(guī)定。銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定不同的最低贖回份額的，以公告為準(zhǔn)。若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的單只基金余額低于該基金《基金合同》、《招募說明書》或公告規(guī)定的最低持有份額時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額強(qiáng)制贖回。

（八）正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T+2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

（九）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入基金份額被確認(rèn)之日起開始計(jì)算。

（十）發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，由基金管理人按照基金合同規(guī)定的處理程序進(jìn)行受理。

（十一）具體份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說明書》的規(guī)定。

五、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用及計(jì)算公式

（一）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。

（二）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的計(jì)算

轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用

補(bǔ)差費(fèi)用=轉(zhuǎn)入金額×補(bǔ)差費(fèi)率/（1+補(bǔ)差費(fèi)率）

補(bǔ)差費(fèi)率=MAX[（轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率），0]

如轉(zhuǎn)入基金或轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)適用固定費(fèi)用，則補(bǔ)差費(fèi)用=MAX[（轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用-轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)用），0]

凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)入金額-補(bǔ)差費(fèi)用

轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率以各基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定為準(zhǔn)，轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率參照如下：

轉(zhuǎn)出基金 轉(zhuǎn)入基金 區(qū)間下限(天)[含] 區(qū)間上限（天）[不含] 轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合A

中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合C

中信建投量化進(jìn)取A

中信建投量化進(jìn)取C 中信建投睿利A

中信建投睿利C

中信建投中證500增強(qiáng)A

中信建投中證500增強(qiáng)C

中信建投中證1000指數(shù)增強(qiáng)A

中信建投中證1000指數(shù)增強(qiáng)C

中信建投滬深300指數(shù)增強(qiáng)A

中信建投滬深300指數(shù)增強(qiáng)C 0 - 0%

補(bǔ)差費(fèi)率參照如下：

轉(zhuǎn)出基金 轉(zhuǎn)入基金 區(qū)間下限（萬元）[含] 區(qū)間上限（萬元）[不含] 補(bǔ)差費(fèi)率

中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合A

中信建投量化進(jìn)取A 中信建投睿利A 0 100 0

100 200 0

200 500 0

500 - 0

中信建投睿利C 0 - 0

中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合C

中信建投量化進(jìn)取C 中信建投睿利A 0 100 1.20%

100 200 1.00%

200 500 0.50%

500 - 每筆1,000元

中信建投睿利C 0 - 0

中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合A

中信建投量化進(jìn)取A 中信建投中證500增強(qiáng)A 0 100 0

100 500 0

500 - 0

中信建投中證500增強(qiáng)C 0 - 0

中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合C

中信建投量化進(jìn)取C 中信建投中證500增強(qiáng)A 0 100 1.00%

100 500 0.60%

500 - 每筆1,000元

中信建投中證500增強(qiáng)C 0 - 0

中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合A

中信建投量化進(jìn)取A 中信建投中證1000指數(shù)增強(qiáng)A

中信建投滬深300指數(shù)增強(qiáng)A 0 100 0

100 200 0

200 500 0

500 - 0

中信建投中證1000指數(shù)增強(qiáng)C

中信建投滬深300指數(shù)增強(qiáng)C 0 - 0

中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合C

中信建投量化進(jìn)取C 中信建投中證1000指數(shù)增強(qiáng)A

中信建投滬深300指數(shù)增強(qiáng)A 0 100 1.50%

100 200 1.20%

200 500 0.80%

500 - 每筆1,000元

中信建投中證1000指數(shù)增強(qiáng)C

中信建投滬深300指數(shù)增強(qiáng)C 0 - 0

六、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：

（一）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作。

（二）證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

（三）因市場劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難。

（四）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)入或某筆轉(zhuǎn)出。

（五）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

基金暫停轉(zhuǎn)換或暫停后重新開放轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的信息披露媒介上公告。

基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人，本公司可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費(fèi)方式、費(fèi)率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介上予以公告。

七、特別提示

本基金管理人如發(fā)布某基金暫停大額申購或其他限制申購金額的業(yè)務(wù)公告，且該基金為本公告所述轉(zhuǎn)入基金的，本公告所述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)亦受其約束。

八、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、中信建投量化精選6個(gè)月持有期混合型證券投資基金和中信建投量化進(jìn)取6個(gè)月持有期混合型證券投資基金的各類基金份額需至少持有滿6個(gè)月，在6個(gè)月持有期內(nèi)不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。

2、本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請投資者在投資基金前認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。敬請投資者在購買基金前認(rèn)真考慮、謹(jǐn)慎決策。

特此公告。

中信建投基金管理有限公司

2023年4月13日