2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括（）。Ⅰ.董事、監(jiān)事和高管人員情況 Ⅱ.保薦業(yè)務負責人情況 Ⅲ.主要股東情況 Ⅳ.保薦機構(gòu)內(nèi)核負責人情況 Ⅴ.保薦機構(gòu)工作人員名單【組合型選擇題】

(相關(guān)資料圖)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理，其中保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括：①保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人，②保薦機構(gòu)的主要股東情況，③保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況，④保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務負責人、 內(nèi)核負責人情況，⑤保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務部門負責人情況，⑥保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務部門機構(gòu)設置、分工及人員配置情況，⑦保薦機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況；⑥中國證監(jiān)會要求的其他事項。

2、保薦機構(gòu)應當在上市推薦文件中就（）作出承諾。Ⅰ.有充分理由確信發(fā)行人符合規(guī)定要求，且其證券適合在交易所上市、交易 Ⅱ.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅲ.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在公開發(fā)行募集文件中表達意見的依據(jù)充分合理 Ⅳ.有充分理由確信中介機構(gòu)發(fā)表的意見與事實不符 Ⅴ.自愿接受中國證監(jiān)會依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》采取的監(jiān)管措施【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四項外，保薦機構(gòu)還應承諾：①有充分理由確信與其他中介機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異 ；②保證所指定的保薦代表人及本保薦機構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責，對發(fā)行人申請文件進行了盡職調(diào)查、審慎核查；③保證推薦文件、與履行保薦職責有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，④保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他承諾事項。

3、證券業(yè)從業(yè)人員一般性禁止行為包括（）。I.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息II.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務III.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券IV.接受利益相關(guān)方的賄賠或?qū)ζ溥M行賄賂V.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV、V

D.I、III、V

正確答案:B

答案解析:證券業(yè)從業(yè)人員一般性禁止行為包括：①從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動，②編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息，③損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，④從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務，⑤貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務，⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂⑦買賣法律明文禁止買賣的證券，⑥違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，⑨隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，＠泄露客戶資料；中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。III、V兩項屬于證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。

4、投訴信息記錄的內(nèi)容包括（）I.投訴者基本情況II.被投訴者基本情況III.投訴事實IV.無明顯事實根據(jù)的匿名投訴 V.經(jīng)調(diào)查不屬實的投訴【組合型選擇題】

A.II、III、IV、V

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:B

答案解析:投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調(diào)查核實情況、處理結(jié)果。無明顯事實根據(jù)的匿名投訴不予記錄，經(jīng)調(diào)查不屬實的投訴不予記錄。

5、關(guān)于保薦機構(gòu)，下列表述正確的有（）。Ⅰ.保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告 Ⅱ.保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對發(fā)行人違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應當于披露前向交易所報告，經(jīng)交易所審核后在指定媒體上公告 Ⅲ.保薦機構(gòu)有充分理由確信中介機構(gòu)及其簽名人員按相關(guān)規(guī)定出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當情形的，應當及時發(fā)表意見 Ⅳ.保薦機構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應當自終止之日起10個交易日內(nèi)向交易所報告，說明原因并由發(fā)行人發(fā)布公告 Ⅴ.保薦代表人注冊登記內(nèi)容發(fā)生重大變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:Ⅳ項，保薦機構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應當自終止之日起5個交易日內(nèi)向交易所報告，說明原因并由發(fā)行人發(fā)布公告。發(fā)行人另行聘請保薦人的，應當及時向交易所報告并公告。新聘請的保薦人應當及時向交易所提交規(guī)定的有關(guān)文件。