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被要求賠償8000余萬(wàn)元損失，東海證券迎來一審判決，法院的判決結(jié)果是？|訊息
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞     時(shí)間：2023-05-30 21:17:35

5月30日，東海證券發(fā)布公告稱，于5月29日收到廣東省深圳市福田區(qū)人民法院作出的民事判決書。據(jù)悉，原告華潤(rùn)深國(guó)投信托有限公司（簡(jiǎn)稱：華潤(rùn)信托）認(rèn)為被告東海證券作為被聘請(qǐng)的投資顧問違反協(xié)議導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受損，而東海證券卻反訴華潤(rùn)信托未按約定支付投顧費(fèi)用。

于是，華潤(rùn)信托要求東海證券賠償損失及利息8155.21萬(wàn)元；而東海證券則要華潤(rùn)信托支付投資顧問費(fèi)及利息79.80萬(wàn)元。如今，二者之間的服務(wù)合同糾紛案有了一審判決。


(資料圖)

東海證券提出反訴申請(qǐng)

2017年12月5日，華潤(rùn)信托作為信托受托人發(fā)起設(shè)立"華潤(rùn)信托·睿致95號(hào)集合資金信托計(jì)劃"（以下簡(jiǎn)稱"睿致95號(hào)"），華潤(rùn)信托聘請(qǐng)東海證券作為睿致95號(hào)的投資顧問，雙方于2017年12月1日簽署了《華潤(rùn)信托·睿致95號(hào)集合資金信托計(jì)劃投資顧問協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱"《投顧協(xié)議》"）。

原告華潤(rùn)信托以被告東海證券存在多項(xiàng)違反《投顧協(xié)議》的行為導(dǎo)致睿致95號(hào)信托財(cái)產(chǎn)遭受損失為由，向廣東省深圳市福田區(qū)人民法院提起訴訟，要求被告向原告賠償本金及利息合計(jì)8155.21萬(wàn)元。

具體而言，華潤(rùn)信托的訴訟請(qǐng)求是判令東海證券向華潤(rùn)信托（代表"睿致95號(hào)"）賠償損失人民幣7700萬(wàn)元，并支付自2020年12月6日起至實(shí)際支付日止的利息（暫計(jì)至2022年6月17日為人民幣455.21萬(wàn)元）。同時(shí)，華潤(rùn)信托還請(qǐng)求判令東海證券承擔(dān)本案的案件受理費(fèi)、保全費(fèi)等全部訴訟費(fèi)用。

對(duì)于華潤(rùn)信托的上訴請(qǐng)求，東海證券于是提出了反訴。東海證券以華潤(rùn)信托未按《投顧協(xié)議》約定支付投資顧問費(fèi)為由，向廣東省深圳市福田區(qū)人民法院提起反訴申請(qǐng)。

東海證券請(qǐng)求判令華潤(rùn)信托向其支付投資顧問費(fèi)70.30萬(wàn)元及逾期付款的利息（暫計(jì)至2022年10月11日為9.50萬(wàn)元）。同時(shí)，請(qǐng)求判令反訴費(fèi)由華潤(rùn)信托承擔(dān)。

根據(jù)東海證券發(fā)布的公告稱，公司于5月29日收到廣東省深圳市福田區(qū)人民法院作出的判決，即華潤(rùn)信托應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向東海證券支付服務(wù)費(fèi)68.30萬(wàn)元及利息；駁回華潤(rùn)信托的全部訴訟請(qǐng)求；駁回東海證券的其他反訴請(qǐng)求。另外，法院還判決本訴案件受理費(fèi)44.96萬(wàn)元，由原告華潤(rùn)信托負(fù)擔(dān)。反訴案件受理費(fèi)5890元，也由原告華潤(rùn)信托負(fù)擔(dān)。

剛剛旗下分支機(jī)構(gòu)收警示函

對(duì)于上述判決結(jié)果，東海證券表示，公司已依法主張自身合法權(quán)益，訴訟結(jié)果對(duì)公司有利，上述事項(xiàng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力不會(huì)產(chǎn)生不利影響。

不過，需要強(qiáng)調(diào)的是，本案一審判決尚未生效，存在華潤(rùn)信托向廣東省深圳市中級(jí)人民法院提出上訴的可能性。因此，東海證券表示，公司將密切關(guān)注本案后續(xù)進(jìn)展，依法主張自身合法權(quán)益，積極采取相關(guān)法律措施維護(hù)公司利益，并及時(shí)對(duì)本案進(jìn)展情況履行信息披露義務(wù)。

東海證券2022年年報(bào)顯示，2022年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入16.82億元，同比增長(zhǎng)17.80%；凈利潤(rùn)1.34億元，同比下滑41.71%。2022年年報(bào)中，東海證券還披露了一些尚未結(jié)案的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)，包括東海證券與凱迪生態(tài)、輔仁藥業(yè)、藍(lán)光發(fā)展的債券交易糾紛案等。

除了本次訴訟判決事件外，東海證券今日還發(fā)布公告稱，廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)東海證券廈門祥福路證券營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)覆蓋不到位，未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制的問題。廈門證監(jiān)局因此對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取了警示函措施。

東海證券對(duì)此表示，公司高度重視上述問題，已督促營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改；針對(duì)本次違規(guī)事實(shí)，公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)自查；公司將加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，完善內(nèi)部控制和經(jīng)營(yíng)管理，確保日常經(jīng)營(yíng)合法、合規(guī)。

值得一提的是，今年2月6日，東海證券還收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，因東海證券在金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東海證券立案。

封面圖片來源：視覺中國(guó)-VCG21409100706

標(biāo)簽： 華潤(rùn)信托 東海證券

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